《金信商品交易中心经纪商管理办法》(暂行)
发布人:管理员 日期:2016-05-25



《金信商品交易中心经纪管理办法

暂行

 

目 录

第一章 总则

第二章 经纪商资格

第三章 经纪商的申请和办理

第四章 经纪商变更、转让和终止

第五章 经纪商的权利和义务

第六章 处罚

第七章 附则

 

 

第一章 总则 

第一条 为建立金信商品交易中心(以下简称“交易中心”)经纪商管理制度,保障交易各方的合法权益,规范经纪商的业务行为,根据国家有关法律、法规及交易中心相关规定,制定本办法。

 

第二条 本办法适用于交易中心经纪商及其从业人员。

 

 

第二章 经纪商资格

第三条 凡承认、遵守相关政府部门的法律法规、交易中心发布的业务规则、相关规章制度,并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织,均可以申请成为交易中心经纪商。

 

第四条 经纪商是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定,经交易中心审核批准,在交易中心授权范围内从事相关受托经纪业务的企业法人或者其他经济组织。

 

第五条 经纪商应具备以下条件:

(一)注册资本金不低于100万元人民币;

(二)有符合交易中心业务要求的独立、固定的经营场所;

(三)经营管理团队中至少有2人(含)以上具备2年以上金融行业从业经验;

(四)拥有符合业务需求的软、硬件设施及配套的专业人员、管理制度;

(五)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、商品经纪业务管理制度、客户服务制度等;

(六)股东或其母公司近2年内无严重违法违规行为记录;

(七)理解、认可并遵守交易中心各项业务管理办法;

(八)认缴交易中心收取的各项费用;

(九)交易中心规定的其他条件。

 

 

第三章 经纪商的申请和办理

第六条 经纪商申办程序

    拟申请成为经纪商的单位应向交易中心递交《经纪商资格申请表》,交易中心对申请单位递交的资料进行初审,并提出初审意见。

初审通过的,由交易中心向申请单位发出初审通过通知书,申请单位与交易中心签署《经纪业务委托协议》,正式成为交易中心经纪商,交易中心颁发经纪商证书,并在交易中心网站进行公示。

未被批准者交易中心出具整改意见书,15个工作日内仍未通过交易中心复审要求的,交易中心出具资格否定书。

 

 

第四章 经纪商资格的变更、转让及终止

第七条 经纪商可以通过股权转让等方式转让其经纪商资格,但禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让经纪商资格。

 

第八条 经纪商有下列情况之一的,应当在10个工作日内向交易中心提供以下书面报告:

(一)变更法定代表人;

(二)变更注册资本或股权结构;

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;

(四)经营状况发生重大变化;

(五)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;  

(六)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚;

(七)交易中心要求报告的其他情况。

 

第九条 经纪商因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。

(一)经纪商应向交易中心提供如下材料:

1、关于终止经纪商资格的股东会决议;

2、关于终止经纪商资格的申请;

3、已登记挂牌商品仓储等后续问题处置方案;

4、交易中心要求的其他材料。

(二)经纪商应结清与交易中心的所有费用,交易中心已经收取经纪商的各种费用不予退还,在处理经纪商资格终止过程中产生的所有费用由经纪商自行承担。

(三)上述处置完成后,由交易中心核查确认经纪商相应债权、债务已处置,没有遗留问题后,与经纪商签署书面终止经纪商资格协议。协议生效日起,经纪商资格终止,原经营主体不得继续从事任何与交易中心相关的业务。

(四)待上述流程完成,交易中心官网将发布终止经纪商资格公告。

 

 

第五章 经纪的权利和义务

第十条 经纪商可在交易中心授权范围内从事受托经纪业务,并独自承担所有相关风险和法律责任。

交易中心经纪商享有以下权利:

(一)依据交易中心各项规章制度开展业务;

(二)享有交易中心提供的交易相关服务(收费项目及收费标准以交易中心规定为准);

(三)对交易中心的新业务享有优先参与权;

(四)获得交易中心的业务指导;

(五)对交易中心的工作提出意见、建议;

(六)依据本办法转让、终止会员资格。

 

第十一条 交易中心经纪商应当履行下列义务:

   (一)遵守国家相关法律、法规和规章制度;

   (二)遵守交易中心各项规章制度、管理办法和实施细则等;

   (三)接受交易中心监督管理,参加交易中心组织的各项活动;

   (四)维护交易各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

   (五)履行保密责任;

   (六)按交易中心规定缴纳相关费用。

 

 

第六章 处罚

第十二条 经纪商违反交易中心有关规定的,交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:  

   (一)口头警告;

   (二)通报批评;

   (三)强制培训;

   (四)暂停挂牌;

   (五)暂停经纪商资格;

   (六)撤销经纪商资格。  

经纪商和人员有多种违规行为的,交易中心可采取“分别定性,数罚并用”的处理措施;多次违规的,从重或加重处罚。  

 

第十三条 经纪商推荐挂牌的商品连续三次挂牌失败的,暂停其经纪商资格3个月,暂停后再次挂牌失败的,取消经纪商资格。

 

 

第七章 附则

第十四条 本办法解释权、修订权属于交易中心。

 

第十五条 本办法于2016年5月1日发布,自发布之日起实施。

 

金信商品交易中心

2016年51